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2025年06月30日 星期一
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陳韻希:預(yù)期不履行的救濟及其法理基礎(chǔ)--再論《合同法》不安抗辯權(quán)和預(yù)期違約的界分

時間:2016-08-24   來源:  責(zé)任編輯:elite

各位領(lǐng)導(dǎo),各位專家學(xué)者:大家晚上好。很高興今天有這樣一個機會,讓我向大家簡要的匯報我的論文。論文的題目是“預(yù)期不履行的救濟及其法理基礎(chǔ)--再論《合同法》不安抗辯權(quán)和預(yù)期違約的界分。”

  我這篇論文主要是闡明預(yù)期不履行救濟規(guī)則的功能定位及主要救濟手段的法理基礎(chǔ),目的在于理清我國《合同法》中相關(guān)制度間的關(guān)系。

  合同的預(yù)期不履行是指在雙務(wù)合同的一方當(dāng)事人履行期屆滿之前,有客觀事實表明該當(dāng)事人將有可能不按約履行合同的情形。關(guān)于預(yù)期不履行,合同法規(guī)定了不安抗辯權(quán)制度和預(yù)期違約制度,這兩個制度都是預(yù)期不履行的救濟制度,而且都規(guī)定了履行期限的解除。在適用情形和法律效果上都存在著重疊的可能性。這些都導(dǎo)致了司法實踐中條文的重復(fù)適用,適用情形區(qū)分不清、判斷要素不明等問題。學(xué)理上,如何梳理二者之間的關(guān)系則成為我國學(xué)界較為關(guān)注的一個經(jīng)典問題。

  我認為,不安抗辯權(quán)和預(yù)期違約的關(guān)系,主要涉及到兩個問題。其一,二者在功能上是否重疊?其二,《合同法》第69條規(guī)定的解除與期前違約責(zé)任是什么關(guān)系?

  關(guān)于第一個問題,以往我國的研究多側(cè)重于對制度的要件、效果進行比較,我這篇文章的思路稍微有些不同,它是從預(yù)期不履行問題本身出發(fā),闡明預(yù)期不履行救濟制度的基本框架,然后在此框架上探討《合同法》相關(guān)制度在這個框架中的定位,從而對二者的功能進行辨析。

  從《比較法》來看,對于預(yù)期不履行存在著兩套并行的救濟規(guī)則,一套允許債權(quán)人立即行使終局性救濟手段,這是指履行期前的解除、損害賠償?shù)?。它的代表是英美法中的履行期前的拒絕履行規(guī)則。另一套則采取一時性救濟,這是指終止履行權(quán)或者不安抗辯權(quán),和終局性救濟手段相銜接的階段性救濟模式,大陸法中的不安抗辯權(quán)和美國法中的充分履約保障制度均采取了這種模式,而這種救濟路徑之所以存在不同,主要是因為將來要發(fā)生不履行的確定性程度不同,這兩套救濟規(guī)則在適用范圍和救濟機制上都有其特點,各自發(fā)揮獨立的功能,共同構(gòu)成了一個統(tǒng)一的救濟體系,并沒有優(yōu)劣高下之分。

  《合同法》中的不安抗辯權(quán)和預(yù)期違約實際上分別對應(yīng)著階段性和徑直性救濟規(guī)則,所以各有其獨立的功能定位,二者的適用情形也應(yīng)有明確區(qū)分,區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)當(dāng)為預(yù)期不履行的確定性程度。徑直性救濟規(guī)則的適用應(yīng)該采取較為嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn),因此我主張把預(yù)期違約規(guī)則的適用情形解釋為嚴(yán)格意義上的拒絕履行,其中以行為表明不履行合同應(yīng)當(dāng)指債務(wù)人通過自發(fā)且積極的行為造成合同不能履行的情形,而不是第69條規(guī)定的解除權(quán)發(fā)生情形,同時,為了確保預(yù)期不履行救濟體系的完整性,不妨對不安抗辯權(quán)的適用范圍進行一定的擴張。

  本文探討的第二個問題是,先履行方行使不安抗辯權(quán)后,后履行方在合理期限內(nèi)既未恢復(fù)履行能力也未提供適當(dāng)擔(dān)保時,可否即認為后履行方違反了合同,從而使得先履行方可以立即請求損害賠償。換句話說,不安抗辯權(quán)規(guī)則只規(guī)定了解除,并沒有像預(yù)期違約規(guī)則一樣規(guī)定履行期限的違約責(zé)任,這種制度設(shè)計是否是一種邏輯上的斷裂?要回答這個問題,關(guān)鍵在于闡明預(yù)期不履行的各項救濟手段的法理基礎(chǔ),并且對其關(guān)系進行梳理。我選取了日本和美國的《合同法》理論進行了考察借鑒。但是由于時間的關(guān)系,這一部分沒有辦法詳細的展開,只能簡要的說一下結(jié)論。通過《比較法》的考察可知,在預(yù)期不履行的救濟問題上,債權(quán)人可否基于對方的預(yù)期不履行而免責(zé),也就是可否中止履行提前解除合同,可否立即主張違約責(zé)任,這兩點在邏輯上可以分開來考慮,履行期間的解除和違約責(zé)任各有其獨立的法理基礎(chǔ)和判斷標(biāo)準(zhǔn),在成立范圍上也并不是必然等同的。預(yù)期不履行是否構(gòu)成違約,取決于債務(wù)人在履行期前富有何種程度的義務(wù),《比較法》上,拒絕履行主要被解釋為一種對附隨義務(wù)或者對給付義務(wù)本身的違反,是一種實際違約。而債務(wù)人因客觀原因缺乏履行能力時,可否一概的認為債務(wù)人實際違反了某種義務(wù)?換句話說,我們可不可以斷言,無論發(fā)生任何履行障礙,債務(wù)人都有義務(wù)確保自身具備足夠的履行能力?這歸根到底是一個合同解釋的問題,嚴(yán)格來說,不宜將預(yù)期不履行與實際違約一律等同。

  另一方面,當(dāng)債務(wù)人出現(xiàn)預(yù)期不履行的重大危險且危機到債權(quán)人訂閱目的實現(xiàn)時,債權(quán)人的對待給付義務(wù)的命運會因此受到什么樣的影響?他是否必須要繼續(xù)履行合同?有關(guān)這一免責(zé)的法理基礎(chǔ),日美學(xué)說的交集在于“雙務(wù)合同的對價關(guān)系的脫落”這一觀點,而這一觀點足以成為中止履行及提前解除的法理基礎(chǔ)。

  由于法理基礎(chǔ)部同,第69條只規(guī)定了解除,沒有明確規(guī)定提前違約責(zé)任,這在邏輯上是說得通的,只不過出于盡早定紛止?fàn)幍日咝缘臄U率,當(dāng)預(yù)期不履行具有相當(dāng)程度的確定性和嚴(yán)重性時,如果債務(wù)人沒有免責(zé)事由,不妨把這種預(yù)期不履行視為一種現(xiàn)實的違約,從而使得債權(quán)人在根據(jù)第69條解除合同時,可以直接以第107條為依據(jù)主張違約責(zé)任,提前清算病態(tài)關(guān)系。

  以上是我對這篇論文的簡要介紹。謝謝大家。

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